中国中铁发布多边开发银行项目合规指南

近日，中国中铁公司正式发布多边开发银行项目合规指南。本次发布的指南包括《多边开发银行合规政策及风险防范指南》《多边开发银行制裁体系及制裁应对指南》。为深入总结经验教训，切实防范多边开发银行项目合规风险，依法合规处理潜在调查和制裁案件，公司自2021年初组织系统内有关合规专家开展多边开发银行项目合规风险防范长效机制研究，系统梳理了五大多边开发银行及部分新兴多边开发银行的合规政策和制裁体系，全面研究了世界银行集团制裁委员会自2012年以来公开发布的80多份制裁决定。该课题是目前国内为数不多的针对多边开发银行项目合规开展的系统性研究。在课题研究的基础上，公司进一步组织编制了本次发布的两部合规指南。

《多边开发银行合规政策及风险防范指南》侧重于事前的合规风险防范，共包括三大章节。第一章主要介绍世界银行集团的合规政策框架体系。世界银行集团合规政策框架体系最具有代表性，详细了解世界银行集团的合规政策对企业来说具有重要意义。第二章主要介绍其他多边开发银行的合规政策框架体系。其他多边开发银行合规政策体系框架与世界银行集团存在相似性，因此本指南仅对其中与世界银行集团合规政策的不同之处做详细介绍。第三章主要介绍如何识别和防范多边开发银行合规风险，针对投标和实施阶段的典型合规风险表现给出了系统性的防范措施。

《多边开发银行制裁体系及制裁应对指南》侧重于事后风险处置，共包括九大章节。第一章从世界银行制裁机制的历史沿革到最新的执法形势，探究了世界银行制裁机制的本质、目标、运行特点和发展趋势。第二章到第五章基于世行现行有效的制裁政策系统梳理了世行制裁程序、归责理论、证据规则以及制裁措施。第六章则基于广泛的判例研究梳理了世界银行制裁机制所适用的处罚情节及其适用情形。第七、八章分别简要介绍了其他主要多边开发银行的制裁体系及多边开发银行间交叉制裁机制。第九章针对企业依法合规处置多边开发银行调查、制裁案件以及有效开展合规整改、申请解禁等给出全面、系统、科学的建议。

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中国中铁与三峡集团举办境外合规线上交流会

2022年12月6日，公司法律合规部与三峡集团法律合规部组织境外合规管理线上交流会。公司国际部（国际工程分公司）、中铁国际、中海外以及三峡集团所属长江电力、三峡国际、中水电法律合规团队也参加了本次交流活动。本次线上交流会内容涵盖境外合规组织体系、制度体系、运行机制、保障机制等方面的内容，对公司加强互学互鉴，进一步提升境外合规管理水平具有重要的促进作用。

中铁四局宣贯股份公司合规工作会精神

自股份公司2022年合规管理工作会议以来，中铁四局迅速宣贯落实会议精神，组织各单位在办公场所张贴合规倡议书，所属各单位积极行动、反响热烈。同时，中铁四局及所属单位还充分利用合规联席会、专题党课、中青干部培训班宣贯会议精神，宣读中国中铁合规倡议书，贯彻落实合规工作部署，积极营造合规工作氛围，传达合规管理倡议，动员全局上下坚持以习近平法治思想为指导，充分把握加强合规管理的总体要求和重点内容，加快构建系统完备、权威高效的合规管理体系，抓牢抓细抓实企业合规管理工作，增强企业风险防控和依法合规经营能力，持续为“法治中铁、合规中铁”建设贡献力量。

中铁十局召开合规管理工作会

近日，中铁十局采取“现场+视频”的方式召开2022年法治工作会暨总法律顾问述职。中铁十局集团总经理李海峰，党委常委、总会计师陆乃银，总法律顾问孙建平，法律合规部全体成员，各子分公司分管领导、总法律顾问、法规部全体成员共91人参加了本次会议。

会上，法律合规部部长马林君对2021年法律合规工作进行了回顾总结并就下一步工作做了安排部署，12家子分公司总法律顾问分别进行了述职。李海峰总经理就法治工作服务企业高质量发展，贡献更大法律价值作了重要指示。陆乃银总会计师分析了法治建设面临的新形势，提出了法治建设的新任务并对下一步法治工作提出了要求。总法律顾问孙建平就正视工作中存在的不足、持续加强系统建设、进一步提升工作质量三方面提出要求。

中铁资源召开合规管理工作会

为贯彻落实股份公司合规管理工作会议精神，2022年11月18日，中铁资源召开了合规管理工作会。中铁资源党委书记、董事长、总经理张瑞刚出席会议并做重要讲话，中铁资源在京的领导班子成员及高管出席会议，会议由中铁资源纪委书记梁宝岭主持。

会议以“主会场+视频分会场”形式召开。中铁资源本部三总师副职、各部门负责人、法律合规部全体成员在主会场参会，所属各单位的领导班子成员、各部门负责人、法律合规机构全体成员共计250人在各视频分会场参加会议。

会议共进行四项议程：一是中铁资源董事会秘书、总法律顾问吴青传达股份公司2022年合规管理工作会议精神。二是中铁资源总会计师陈元海作集团公司合规管理工作报告。三是中铁资源纪委书记梁宝岭宣读《中国中铁合规倡议书》。四是中铁资源党委书记、董事长、总经理张瑞刚作重要讲话。

本次会议旨在深入宣传贯彻党的二十大精神，积极落实股份公司合规管理工作会议精神，认真总结中铁资源全公司合理管理工作进展及当前面临的形势，安排部署合规管理工作重点任务，为中铁资源高质量发展和合规管理工作再上新台阶指明方向。