在三峡国际“十四五”规划开局之年，法律合规部紧密围绕改革发展中心工作，深入推进公司法律合规管理体系建设，不断提升法律合规工作质量与水平，持续防范境外投资法律合规风险，为公司年度目标实现和经营业务平稳健康发展提供了坚实的法律合规保障。

01 加强顶层设计深入推进法律合规管理体系建设

2021年度法律合规部深入推进公司法律合规管理组织体系与责任体系建设，建立了从公司董事会至业务部门的法律合规管理组织体系，明确了从公司高管至普通员工的合法合规管理责任，形成了法律合规部牵头组织，外部专业咨询机构有效补充，公司各部门、各境外区域公司协同支撑的“两个支点、全面覆盖”的法律合规工作机制，最大程度调动公司各领域管理资源、发挥协同效应。

02 聚焦业务需求推动法律合规管理与改革发展中心工作深度融合

在法律管理服务公司改革方面，法律合规部充分发挥法律工作服务公司改革发展中心工作的积极作用，为引入投资者、人力资源管理优化、薪酬管理体系改革等各项中心工作提供了全局、全程、全面的法律支持和服务。

在合规管理服务公司经营方面，探索构建了合规管理与业务管理高效协同的联动机制。协助探索建立符合境内外合规管控要求的安全管理体制机制；协同探索建立符合公司业务实际的反商业贿赂合规管理体系；协同梳理公司税务架构，有效控制涉税风险；协助分析香港劳工管理法律政策，编制香港劳工管理合规手册。

03 强化三项审核持续提升法律合规审核工作效能

全程参与公司重大投资项目，将法律合规审核嵌入到境外投资项目的各环节中。2021年度法律合规部牵头组织了公司重点项目法律合规尽调、交易协议谈判、编写法律合规意见书等工作；协助区域公司开展项目法律合规工作；对区域公司的10个绿地投资及股权并购项目开展了总部层面的法律合规审核，并协助完成新项目签约及交割。

积极推动法律合规审核标准化、规范化。法律合规部编制了境外清洁能源并购项目中英文系列指引，建立了公司股权并购项目法律合规审查规范标准，充分识别境外清洁能源并购项目法律合规风险，有效提升法律合规风险防范水平；编制了保密协议及授权委托书中英文示范文本，有效提升了日常法律审核效率与质量。

做实做细制度、合同的法律合规审核工作。2021年度，法律合规部共对公司新编/修订的制度、100余份合同文本开展法律合规审核，对授权委托事项进行审核及备案，正式建立了公司商业合作伙伴合规背景调查工作机制，对合同相对方进行合规背景调查并出具报告。

04 强化风险预警建立健全法律合规风险防范机制

有效开展合规风险排查工作。针对与境外投资业务密切相关的合规管理领域对公司总部及区域公司开展了合规风险排查，编写适应公司业务实际的合规风险应对方案，为公司后续依法合规经营提供有力支持与保障。

加强重点领域及国别市场的法律合规风险研究及防范工作。法律合规部进行专项分析，编制了《三峡国际经济制裁合规指引》《三峡国际经济制裁应急处置预案》，深入研判合规风险形势，提前布局制裁合规风险防范工作；根据境外业务重点国家、地区分布情况，对重点国家、地区法律环境开展了分析研究，编制了国别法律环境研究报告。

持续加强法律纠纷案件管理，防范和化解诉讼风险。法律合规部持续落实诉讼案件管理各项要求，与境外区域公司开展案件管理专项研讨会，深入了解当地诉讼文化及案件成因，督促境外各区域公司加强案件解决力度，超额完成年度“压存控增”目标，实现了案件存量与涉案金额双降。

05 深化依法治企大力推进法律合规文化建设

法律合规部于2021年度正式确定了“全员参与整体协同，建立依法经营文化”的法律管理原则以及“合规融于业务、全员主动合规、合规创造价值”的合规管理理念。

基于此，法律合规部建立了覆盖公司高层、内部员工及商业合作伙伴三个层面的合规承诺机制，落实上述人员的合规责任义务；建立了法律合规信息简讯机制，定期推送法律合规信息简讯，向全体员工宣扬依法合规、守法诚信的价值观；开展法律合规领域的专项培训，邀请知名律所围绕合规、项目融资、并购交易等法律合规专题开展培训活动，全面提升公司员工法律合规常识及素养。