2024年一季度，其他多边开发银行制裁体系运作的活跃性相比世行而言并不高。亚洲开发银行一季度没有发布结案并实施制裁的案件信息，但发布了针对5个资助项目的主动诚信审查报告；非州开发银行对一家企业及其17家关联公司进行了直接制裁；泛美开发银行对一家企业及其2家关联公司进行了直接制裁。上述两个案件均涉及隐瞒佣金的欺诈行为，值得关注和警惕。

亚洲开发银行制裁概览

从亚洲开发银行（以下称“亚行”）发布的公开制裁清单来看，2024年一季度亚行没有对任何个人或企业实施公开制裁，共有45家个人或企业被列入公开制裁清单，均系为执行其他银行的制裁决定而实施的交叉制裁。其中，涉及世界银行的交叉制裁共40项，涉及泛美发展银行的交叉制裁3项，非洲开发银行和欧洲复兴开发银行各1项。公开制裁清单还显示2024年3月大量中国企业被列入清单，这与世界银行对新疆某建设集团股份有限公司的制裁决定相关，亚行对该公司及其关联公司实施了交叉制裁。亚行官网公布的制裁案件摘要显示最近一起案件的制裁日期为2023年10月17日，因此2024年第一季度亚行可能没有结案并实施新的制裁案件。

亚行官网的数据统计显示，截止2024年3月31日，亚行累计收到58项投诉。从投诉的来源来看，其中31项来自外部方，20项来自亚行内部员工，另有7项匿名投诉；从投诉所针对的对象来看，有47项投诉针对亚行资助项目中的违规行为，10项针对亚行内部员工，还有1项涉及其他事项。截止2024年3月31日，亚行累计有177起正在调查的外部违规案件。

此外，值得一提的是，2024年第一季度，亚行发布了针对5个资助项目的主动诚信审查报告。主动诚信审查机制(Proactive Integrity Reviews,以下简称“PIR”)是亚行反腐败与诚信合规办公室(The Office of Anticorruptionand Integrity，以下简称“OAI”)为根除亚行项目中存在的诚信合规风险，根据亚行的反腐败政策及《2030年战略》，基于预防胜于治疗(prevention is better than cure)原则，对正在进行的亚行资助或管理的项目主动开展诚信合规风险识别、评估及管理的一种机制。PIR的雏形最早起源于亚行2003年在斯里兰卡作为试点开展的项目采购相关审计活动。经过多年实践，亚行PIR机制逐渐成熟化、规范化、常态化，并与合规制裁机制、尽职调查机制相辅相成，在应对亚行资助与管理项目合规挑战方面发挥了巨大作用。

非洲开发银行

根据非洲开发银行集团（以下简称“非发行”）发布的制裁清单，2024年第一季度非发行共将64家个人或企业列入制裁清单，其中有18家企业为非发行直接实施制裁，其余均系为执行其他银行制裁决定而实施的交叉制裁。在交叉制裁清单中，有43项涉及世界银行的制裁决定，3项涉及泛美开发银行的制裁决定。

2024年第一季度非发行直接实施制裁的18家企业为中国某省国际合作集团有限公司及其17家关联公司（以下统称“国际公司”）。2024年3月28日，非开行宣布与国际公司达成和解协议，从而终结了对国际公司的制裁程序。非发行诚信与反腐败办公室开展的一项调查证实，国际公司在乌干达一项公路升级工程土建部分项目的投标中隐瞒了佣金代理的使用情况，涉嫌欺诈行为。和解协议约定非发行对国际公司施以12个月的取消资格制裁，期间国际公司被要求在调查方面与非发行诚信与反腐败办公室及成员国执法、监管机构合作；禁令期满后，国际公司只有在实施符合非发行准则的合规管理体系的情况下才能解禁。

泛美开发银行

2024年第一季度，泛美开发银行（以下简称“泛美银行”）共计对9个主体实施制裁，其中2名个人，7家企业，涉及的可制裁行为主要是欺诈、串谋及腐败。在上述主体中，有3个为泛美银行直接制裁，其余均系为执行其他银行制裁决定而实施的交叉制裁。在交叉制裁主体中，有5个涉及世界银行的制裁决定，1个涉及非洲开发银行的制裁决定。

泛美银行直接制裁的3个主体为一家名为Egis Eau S.A.S. 的公司及其2家关联公司。2024年1月4日，泛美银行公布了与Egis Eau和Egis International就不当行为达成和解的细节。泛美银行机构诚信办公室（Office of Institutional Integrity，以下简称“OII”）的调查结果证实，上述个人及公司在泛美银行融资的巴拿马饮用水和卫生设施工程和第二城市及海湾地区卫生计划项目的投标中未按照招标文件要求披露向代理人支付的款项和服务分包，且未披露的代理人和其中一个未披露的分包商很可能通过向政府官员提供或支付高达16000美元的金额，以不当影响官员与泛美银行资助的合同有关的行为，这些具体付款是代理人和分包商自己主动支付的，当时被指控方并不知道。被指控方没有对OII的上述调查结果提出质疑。作为对OII调查的回应，被指控方主动进行了内部调查，并向OII披露了相关证据，并根据其合规计划采取了其他缓解措施，泛美银行在量刑过程中考虑了大幅减少制裁。根据和解协议的条款，被指控方被施以三年的取消资格制裁，且被指控方承诺通过监督员报告其已在改进的合规计划，并继续与OII合作。如果被指控方及其关联公司未能履行其义务，制裁将持续到条件得到满足，或直到和解生效之日起九年，以较早发生的为准，同时本案还触发多边银行间交叉制裁。值得一提的是，泛美银行的公告中还特别提到了本案还得到了相关缔约国的充分合作。