中铁装备研制的“帕蒂加朗号”盾构机，已于2026年投入澳大利亚悉尼西部港湾隧道施工。这台开挖直径15.7米的设备，集成刀盘刀具检测、泥饼处理和换刀机器人等系统，共有263个主要部件，经拆解运输后在当地重新组装，是南半球最大的盾构机。该隧道计划于2028年通车，重塑悉尼交通方式。[1]据公开报道，中国盾构机累计产量已超过4000台，占全球市场份额约70%；中铁工业盾构机产销量连续九年全球第一，销往30多个国家。盾构机已成为我国装备制造领域的“国之重器”。[2]

2026年10月19日，《商务部、海关总署公告2026年第50号 公布对盾构机等物项实施出口管制的决定》（以下简称“50号公告”），将掘进机、步履式挖掘机、高原型湿喷机三类装备的相关物项纳入出口管制，自11月18日起施行。三类装备分别服务隧道开挖、复杂地形施工和高原支护，是中国基建企业开展海外工程的重要战略装备。

本文结合50号公告及同期发布的《商务部 海关总署公告 2026 年第 52 号 公布进一步优化两用物项出口管制质疑和鉴别工作有关事项》（以下简称“52号公告”），分析新规对工程装备出海的影响，梳理企业在装备出海过程中需要落实的合规要求，并就企业海外项目的合规管理提出建议。

管制范围

三类装备所支撑的民用工程，涵盖地铁、公路和铁路隧道、水利隧洞、过江通道、城市综合管廊等建设。掘进机承担开挖任务，步履式挖掘机适应陡坡、沟壑等复杂地形，高原型湿喷机则用于相应环境下的喷射混凝土等支护施工。这些设备使企业能够在复杂地质、地形和气候条件下持续施工。这些设备和技术出口后，能有效帮助境外使用方提高工程建设能力。

这种工程能力具有军民两用属性。《出口管制法》第二条将“有助于提升军事潜力”纳入两用物项的判断范围。从装备功能看，同类设备也可服务地下防护工程、军事交通线路和保障设施建设，其掘进、复杂地形作业和高原支护能力，能够用于军事工程保障。商务部对此次措施的说明，也明确指向相关物项的军民两用属性。[3]企业应据此分步判断，先按公告条目确认物项是否受控，再核查目的地以及具体项目的最终用户和用途。

1. 掘进机相关物项

50号公告按整机、专门设计零部件和再制造技术三个层次列管。2B906既包括土压平衡、泥水平衡等盾构机，也包括敞开式、单护盾、双护盾等岩石隧道掘进机。整机条目未设直径、功率门槛，小直径、地铁用和二手设备均应按实际结构和功能识别。认定零部件是否落入2A906，关键在于其是否满足“专门设计”用于受控整机的条件。企业应该结合“专门设计”的认定标准，结合产品的设计资料、宣传册等综合判断。此外，企业还应关注境外设备的维修保养、备件更换及售后服务等业务环节，对涉及的零部件及相关技术开展出口管制审查，避免因其属于维修或售后用途而忽略相应的合规要求。

2. 步履式挖掘机相关物项

步履式挖掘机通过工作装置、支腿或车轮的复合动作实现自行走，可以在复杂地形开展挖掘等作业。与掘进机整机条目相比，2B904设置了明确的性能门槛，越障高度、涉水深度、跨沟宽度、步行爬坡度中，任一项超过相应数值，即落入该整机条目。

本次还列管专门设计用于受控步履式挖掘机的液压系统电液比例控制技术。设备选型和识别时，应取得上述四项性能资料，并将随设备交付的控制技术一并核查。

3. 高原型湿喷机相关物项

湿喷机将混凝土等物料输送到喷头，并通过加风、加速凝剂等方式喷向作业面，可用于隧道支护等工程。2B903针对用于海拔3000米以上地区、同时具备五项规定特性的高原型湿喷机。识别时应将适用海拔与发动机、电机、泵送系统、空压机、低温液压油的条件一起核对。

这一条目采用“所有特性”的组合条件，判断方法与步履式挖掘机不同。单项超过门槛，尚不足以完成整机判定。公告还对相应专门设计零部件，以及液压和泵送技术设置独立条目，单独出口发动机、供氧装置、折叠臂或提供相关技术时，也应逐项识别。

三类装备的列管条件各有侧重。出口经营者无法确定物项是否属于两用物项时，可以依《两用物项出口管制条例》（以下简称《条例》）第十四条向商务部咨询，并提交性能指标、主要用途和无法确定的原因。

目的地与再转移限制

1. 按实际目的地选择许可或登记路径

50号公告对上述三类装备相关物项统一实行目的地差异化管理。向“与中国存在争议的敏感国家和地区”出口，应向商务部申请许可。向全球其他国家和地区出口，以登记填报信息方式取得出口凭证。

登记是许可管理方式的一种，企业应在每次出口前如实填报信息、取得凭证，并核对最终用户和用途及相关名单限制。需要申请许可的业务，可以根据实际条件选择适用的单项许可或申请通用许可。单项许可面向单一最终用户的一次特定出口，有效期不超过1年；通用许可有效期不超过3年，可在许可范围内进行多次出口，申请企业须具备运行良好的内部合规制度、相关出口记录，以及相对固定的出口渠道和最终用户。

目的地核查要落实到设备实际运往的工地。卸货港、经销商仓库与最终施工地点可能分处不同国家，最终用户也应结合设备的实际使用和控制安排确认。更换项目或最终用户时，应先复核原有许可、登记信息及变更要求，再安排发运。

2. 把境外转移纳入持续管理

登记路径下，出口经营者及最终用户须承诺，未经许可不得向“与中国存在争议的敏感国家和地区”转移、提供原产于中国的列管物项。公告对境外组织和个人另有规定，未经许可，不得向“与中国存在争议的敏感国家和地区”转移、提供相应中国原产物项。

工程装备具有使用周期长的特点，同一台设备可能经历跨国转移、租赁、返厂再制造和二手交易。例如，“中铁R303号”原用于迪拜项目，回到天津再制造后，又用于意大利铁路隧道施工，并于2025年完成掘进任务。类似设备再次转移时，应核查目的地、接收方和用途，以及原有证件和承诺。企业宜将机身编号、备件流向、实际工地及交接记录关联保存，合同中约定转移前通知、提供用途信息和配合核查的义务。[4]

合规建议

合规审查应从投标和采购决策开始，合规负责人应组织技术、关务和法务共同确认物项与交易条件，明确实际出口经营者及资料提供方。发运前核对凭证，境外使用期间持续反馈变化，项目完工后核实设备去向，各环节的信息相互对应。

1. 建立项目物项台账，复核在手订单和在途货物

企业可依托出口管制内部合规制度（ICP），由技术、采购、关务和法务共同确认项目物项清单。台账应覆盖整机、随行及后续补发备件、拟交付技术，载明型号配置、参数、管制编码、判定依据和复核人。步履式挖掘机重点核对任一指标是否超限，高原型湿喷机重点核对组合条件，专用件则留存设计和适配资料。

对已签合同未发货、已经启运尚未出境，以及存放境外但拟再次转移的设备，分别核查实际状态。11月18日起出口的批次应按新规落实手续，并据此倒排交货安排。临时换机型、补发部件或调整技术服务内容时，应重新提交审查，避免临时紧急启动识别。

2. 核查最终用户和用途，将承诺落实到项目参与方

审查范围应包括境外业主、项目公司、承包商、租赁商及经销商，结合合同和实际操作确认最终用户、施工地点与用途。适用登记的，应按公告取得相应承诺，并核对关注名单、管控名单等限制。适用登记或通用许可前，还须依《条例》第二十条核查企业及相关责任人员的违法处罚记录等资格条件。企业还应在供货、租赁和分包合同中明确后续转移通知、用途变更报告及配合核查责任。

对拒绝提供实际工地、要求变更目的地，或者设备用途与项目内容不符的交易，应暂停有关安排并核实。依法需要停止出口和报告的情形，应及时办理。最终用户和用途证明、合同、单据、业务函电等资料，应依法保存至少5年。

3. 将实物、凭证和申报材料逐项对应

大型掘进机常按部件分批运输、到场拼装，装箱单应与整机型号、机身编号和组装计划对应，并核对证件覆盖范围、数量和使用条件。湿喷机专用件、步履式挖掘机相关技术也要按各自交付内容识别。

50号公告要求，受控物项在报关单备注栏注明“属于两用物项”并列明管制编码。不属于管制物项但参数、指标、性能接近的，应注明“不属于管制物项”并填写具体参数、指标。提前将技术资料、品名、型号、数量与凭证对齐，能够减少因信息缺失或矛盾引发的通关延误。

4. 提前组织海关质疑应对材料

根据52号公告，若发货人收到质疑通知，应自收到通知之日起的7个工作日内提交加盖公章的报关单、合同、发票、证明流向的运输单据、技术资料和情况说明，外文材料同时提供中文译本。说明应将条目的具体条件与设备性能、设计用途逐项对应。

海关收到全部材料后15个工作日内完成判别或提请商务部鉴别，商务部收到完整材料后15个工作日内作出结论，补交材料、检验检测等时间不计入。质疑、鉴别期间相关货物不予放行，同单项下无关联货物可以申请拆分，经海关同意后另行通关。

5. 跟踪境外使用和变更，落实设备去向

境外项目部应指定人员记录设备的实际工地、使用单位和用途，向国内出口经营者反馈运输、运抵、安装、使用情况，配合履行相应报告义务。转移、出租、转售或改变用途前，应先复核许可、登记及承诺要求；许可有效期内，物项种类、目的地、最终用户或用途等关键要素拟改变的，应重新申请许可并暂时停止出口。完工时，还应核实设备和备件的复运、移交或处置结果，更新台账。

发现物项误判或异常流向时，应及时复核，并依法履行停止出口、报告等义务。商务部2026年10月30日公布的《两用物项出口管制调查执法办法（征求意见稿）》第四十二条，立案前自主发现违法情形、发现后3个月内书面报告详细情况，列为应当从轻或者减轻处罚的情形。[5]据此，发现问题后的处置方式或直接影响企业承担的法律后果，建议在内部合规制度中预先明确发现、上报、评估和对外报告的流程及责任人员。

6. 合理规划备件出口安排

与盾构机整机通常在项目初期集中交付不同，刀具、刀盘等零部件的供应可能贯穿整个工程施工周期。其中，滚刀、刮刀等刀具属于高频磨损耗材，其实际消耗量受施工里程、地质条件、刀具寿命及掘进效率等因素影响，具有持续性和不特定性。因此，企业不仅需要关注盾构机整机出口时的合规要求，还应关注施工期间备件补充、维修更换等后续供应环节。

对于符合2A906项管制条件的刀具刀盘等零部件，出口企业应结合项目所在地及适用的管制措施，合理规划备件供应安排。对于采用登记填报方式出口的，应在每次出口前依法办理登记并取得出口凭证；对于需要申请正式出口许可的，应根据合同约定、预计消耗数量及交付计划，评估一次性交付、分批申请或通用许可等安排的可行性。

考虑到海外隧道工程施工周期较长，实际地质条件可能与前期勘察结果存在差异，企业还应结合施工进度与刀具磨损情况建立备件需求预测机制，提前完成相关物项识别和合规手续，避免因临时补货、数量调整或手续办理影响境外工程的正常推进。

海外项目场景

1. 设备随项目出境，应分别落实手续

《出口管制法》第二条和《条例》第二条将从境内向境外转移管制物项纳入管理，《条例》还明确覆盖赠送、合作、援助等方式。因此，企业自带受控设备赴境外施工，即使保留所有权、计划完工后运回，也应办理相应许可或登记手续。

签订总包合同和设备采购合同时宜同步明确负责申领证件、提供技术及最终用户材料的主体，以及手续迟延或未获批准时的工期、堆存、改订船期和替代设备费用的责任承担。许可申请一般审查期限为受理后45个工作日，鉴别、专家意见及实地核查等所需时间不计入，应给进场计划留出办理时间。

2. 对外援助项目，应明确使用和移交安排

政府援外货物可免领一般货物出口许可证，但《对外援助管理办法》第三十九条对国家实施出口管制的货物、技术、服务保留了相应要求。援外项目所用的列管掘进机、步履式挖掘机、高原型湿喷机及相关物项，仍应按两用物项规则办理。在相关场景中，援外总包应在物资清单中明确报关主体、现场使用单位、配件和技术服务内容，并在交接文件中写清完工后设备复运还是移交受援方。若计划在当地继续使用或转入另一项目，应提前核对最终用户、用途及后续转移条件。

3. 融资项目应同时落实环境、社会和廉洁要求

世界银行、亚投行等机构融资项目，通常通过贷款文件、招标条件和合同提出环境、社会、职业健康、安全及廉洁要求。适用标准应在投标时核清，相关措施、人员配置和费用应纳入报价。例如，基多地铁一号线项目文件列有环境、社会及职业健康安全管理计划；亚投行融资的班加罗尔地铁R6线项目，即使按当地规定可免申请环境许可，仍依融资方标准开展环境影响评价。[6]三类装备在项目现场的管理重点各有侧重。掘进作业涉及沉降、管线和渣土处置，步履式挖掘机作业涉及边坡稳定及周边人员安全，湿喷施工涉及粉尘、回弹料和外加剂管理。合同应明确监测、停复工条件及分包责任，同时落实工时工资、工作许可、作业培训和应急安排。[7]

同时，2026年11月6日起施行的《反跨境腐败法》要求从事跨境经营业务的企业健全廉洁合规制度，开展风险评估和第三方尽调。[8]相关合规要求可与出口管制内部合规制度衔接，将代理商、经销商尽调，佣金和服务费审核，以及最终用户和最终用途证明核验纳入统一审查流程。

4. 智能化设备应核对数据流向与无线通信要求

本文提到的“帕蒂加朗号”集成多种智能系统，可能在运行、调试和远程运维中，采集工点位置、地层、设备状态及人员信息。项目应先确认数据收集、存放、访问主体，在合同中约定客户授权、用途、保密、保存期限和远程接入权限。境外工地数据回传国内时，应核查所在地对采集、跨境传输和项目保密的要求；境内数据再向境外提供时，则按中国规则识别其中的个人信息和重要数据。[9]

向外方传送图纸、改造方案或开展远程指导时，还要核查是否提供2E903、2E904、2E906项下技术。出口管制法所称管制物项包括物项相关的技术资料等数据，通过网络传输、远程运维等方式向境外提供，同样可能构成出口。设备配置无线通信模块的，应另按使用地核对设备准入、频段和许可要求。例如，美国项目涉及FCC设备授权规则，欧盟项目应涉及《无线电设备指令》（2014/53/EU）关于安全、电磁兼容和频谱有效利用的基本要求等，并在合同中约定相应权责。[10]

结语

50号公告将出口管制延伸至隧道施工、复杂地形作业和高原支护等工程装备领域。从国家层面看，这一措施体现了我国出口管制体系的持续完善。管制关注的不再只是物项本身，也包括物项所承载的工程能力。目的地分层管理、最终用户承诺和境外再转移限制，加上同期优化的质疑鉴别程序和正在制定的调查执法规则，覆盖了从清单识别、出口审批到事后监管的各个环节。对具有军民两用属性的优势装备和技术依法实施管制，是统筹发展和安全、维护国家安全和利益、履行防扩散等国际义务的制度安排。

中国工程装备凭借技术和成本优势赢得了国际市场。今后的竞争，不只看设备挖得动、建得快，还要看设备、技术、服务和数据能否依法走出去、留得下、转得动。把出口管制合规融入投标、采购、发运、施工和项目退出全过程，既是落实国家安全要求的责任，也是中国企业把装备优势转化为长期信誉和国际竞争力的重要基础。

向下滑动阅览

脚注：

[1] 中国中铁于2025年4月25日发布《“帕蒂加朗号”盾构机下线并出口澳大利亚》，介绍“帕蒂加朗号”盾构机的下线时间、技术参数、智能化系统及项目用途。

澳大利亚新南威尔士州政府于2025年11月5日发布《Preparing for launch: Giant caverns completed and work powers ahead for Western Harbour Tunnel》，进一步说明该项目两台盾构机分别拆分为263个主要部件运抵澳大利亚，并将在悉尼地下始发洞室内完成组装，用于西部港湾隧道建设。

[2] 据新华社2026年6月24日报道《盾构机保税维修业务在天津启动》，目前国产盾构机核心技术国产化率已超过90%，全球每10台盾构机中约有7台来自中国。

凤凰网财经2026年11月2日报道《外媒惊叹：这个“地下巨无霸”被中国承包了》援引相关公开资料指出，中国盾构机累计产量已超过4000台，中铁工业盾构机产销量连续九年位居全球第一，产品销往30多个国家。

[3] 2026年10月19日，商务部新闻发言人就盾构机等物项实施出口管制、优化调整挖泥船相关物项出口管制措施答记者问时表示，此次措施涉及的相关物项具有明显的军民两用属性，依法依规实施出口管制符合国际通行做法，有利于维护国家安全和利益，并履行防扩散等国际义务。同时，中方将依法依规审查相关出口许可申请，对符合规定的申请予以批准。

[4] 据天津东疆综合保税区2022年7月7日报道《我国首台出口欧洲再制造盾构机在东疆下线》，“中铁R303号”盾构机原用于阿联酋迪拜项目，后由中铁装备天津公司根据意大利福尔泰扎铁路隧道项目的地质条件及客户需求进行再制造，通过优化滚刀轨迹、加强刀盘结构等方式提升破岩能力，并于2022年7月完成下线，成为我国首台出口欧洲的再制造盾构机。

根据中国中铁2025年10月8日发布的关于中铁R203号完成意大利铁路隧道掘进任务的报道，该设备已顺利完成意大利福尔泰扎—蓬泰加尔代纳铁路隧道项目的掘进任务。

[5] 2026年10月30日，商务部发布《关于〈两用物项出口管制调查执法办法〉公开征求意见的通知》。征求意见稿第十条至第十二条、第二十条对执法程序及相关要求作出规定；第四十二条明确，将立案调查前自主发现违法情形，并在发现后三个月内向商务部书面报告详细违法情形，列为应当从轻或者减轻行政处罚的情形。

[6] 根据世界银行2018年6月发布的《基多地铁一号线项目实施情况与结果报告》及该项目《环境、社会、工业安全和职业健康管理计划》，项目建设涉及环境、社会、工业安全及职业健康等方面的管理要求；

亚洲基础设施投资银行披露的印度班加罗尔地铁R6线项目文件显示，尽管印度2006年环境影响评价规定豁免地铁项目申请环境许可，该项目仍按照欧洲投资银行（EIB）的环境标准开展环境影响评价，并制定环境与社会管理计划，以识别和减轻项目建设可能造成的环境及社会影响。

[7] 世界银行《环境与社会标准》（ESS）中的ESS1至ESS4分别涉及环境与社会风险评估及管理、劳动和工作条件、资源效率与污染防治、社区健康与安全，具体适用标准及义务应结合项目融资协议、招标文件和合同要求确定。

交通运输部《关于进一步加强隧道工程质量和安全监管工作的若干意见》（交质监发〔2013〕549号）明确要求加强隧道施工监控量测、关键工序质量安全管控及施工现场管理，落实参建单位质量安全责任，并加强劳务管理、职业健康保障和应急预案管理。

[8] 《中华人民共和国反跨境腐败法》（中华人民共和国主席令第八十九号）于2026年11月6日公布并施行。其中，第二十九条至第三十三条明确，从事跨境经营业务的企业应当建立健全廉洁合规管理制度，开展廉洁风险识别评估，完善财务管理及内部监督机制。

[9] 国家互联网信息办公室于2024年3月22日公布《促进和规范数据跨境流动规定》（国家互联网信息办公室令第16号），自公布之日起施行。该规定第二条至第四条明确了重要数据识别及国际贸易、跨境运输等活动中的数据出境豁免情形；第七条至第八条规定了数据出境安全评估、个人信息出境标准合同及个人信息保护认证的适用条件；第九条至第十一条进一步规定了安全评估结果有效期、个人信息保护及数据安全保障等要求。

[10] 《中华人民共和国出口管制法》第二条规定，管制物项包括物项相关的技术资料等数据，向境外转移管制物项或者向外国组织、个人提供管制物项，均属于出口管制的调整范围；

商务部、海关总署公告2026年第50号进一步将专门设计用于受控高原型湿喷机的液压和泵送技术（2E903）、受控步履式挖掘机的液压系统电液比例控制技术（2E904），以及受控全断面隧道掘进机及其零部件的再制造技术（2E906）纳入管制范围；

美国联邦通信委员会（FCC）依据《美国联邦法规》第47篇第2部分对射频设备实施授权管理，相关设备在美国进口或销售前应符合适用的设备授权要求；

欧盟《无线电设备指令》（Directive 2014/53/EU）第3条则规定了无线电设备在健康与安全保护、电磁兼容及无线电频谱有效利用方面的基本要求。

冯晓鹏

合伙人

合规业务部

fengxiaopeng@cn.kingandwood.com

业务领域：跨境电子商务、海关与贸易合规、出口管制合规及争议解决

冯晓鹏律师有超过20年的海关实务工作经验，在跨境电子商务、海关贸易合规、出口管制合规及两用物项相关领域具有丰富的专业知识和实践经验，为多家跨国知名企业、大型央企、上市公司、电商平台和“独角兽”企业提供跨境电商专项法律咨询、关检合规审查与关务筹划、平台搭建和运营合规建议、海关审价、归类争议解决、IPO外贸合规、外汇合规及筹划、知识产权边境保护、走私犯罪辩护等法律服务，并分别于2019年、2022年出版个人专著《跨境电商通关:运营与合规》《跨境电商大监管:底层逻辑、合规运营与案例评析》，2026年作为主笔人之一联合出版《美国贸易政策风险应对指南：风险防范与应对点》。冯律师于2020-2026年连续七年被《钱伯斯全球法律指南》/《钱伯斯亚太法律指南》/《钱伯斯大中华区法律指南》评选为国际贸易:海关、出口管制领域“领先律师”。

谢毅敏

律师

海口办公室

感谢实习生藏敦明对本文作出的贡献。