2024年第二季度，世行INT发布了5项通过和解程序结案的案件，涉及世行在蒙古、老挝、伊拉克、印度、索马里等多个国家的资助项目；SDO发布了7项无争议制裁案件，这些案件的当事方因为没有按照世行制裁程序在收到《制裁程序通知》后的指定期限内向制裁委员会提起上诉，被认定为对相关指控无争议进而被实施制裁。第二季度，世行制裁委员会没有发布任何裁决。值得关注的是，世行INT、SDO二季度处理了多起涉及阻碍行为的案件，涉及的行为表现形式包括隐瞒重要证据文件以及对INT的沟通不予回应。

INT和解案件

Taihan Electric Wire串通、阻碍案

2024年4月3日，世行宣布对总部位于韩国的电缆公司Taihan Cable & Solution Co., Ltd.（以下简称"Taihan”）实施为期30个月的禁止制裁，理由是该公司在蒙古国的电子卫生项目中存在串通和阻碍行为。该禁令使Taihan及其关联公司在制裁期内没有资格参与由世界银行集团机构资助的项目和业务。根据案件事实，该公司与另外两家公司安排赢得并执行了该项目项下合同，同意并隐瞒其中一家公司作为当地分包商将执行合同的大部分工程并收取合同款，被认定为串通行为。此外，该公司还在INT审计期间做出了虚假陈述并隐瞒了所要求的文件，被认定为阻碍行为。

上述制裁是和解协议的结果，根据和解协议，该公司承认对潜在的可制裁行为负有责任，并同意满足特定的公司合规要求作为解除制裁的条件。考虑到该公司的合作和自愿补救行动，和解协议缩短了制裁期限。作为根据和解协议条款解除制裁的条件，该公司承诺制定和实施一项反映世界银行集团《诚信合规指南》中规定原则的诚信合规计划。公司还承诺继续与INT开展全面合作。

上述制裁还触发了多边银行间交叉制裁。

Chanthasounthone 欺诈案

2024年4月10日，世行宣布对老挝人民民主共和国（以下简称"老挝"）国民 Bounlert Chanthasounthone 先生实施为期43个月的附解禁条件的禁止制裁，理由是他在老挝“减少农村贫困及营养不良项目”（以下简称项目）中涉嫌欺诈行为。该项制裁使Chanthasounthone先生及其控制的任何公司都没有资格参与由世界银行集团各机构资助的项目和业务。根据案件事实，Chanthasounthone先生提交了一份伪造的先前咨询合同，以支持就该项目项下的顾问合同虚高的工资进行谈判，被认定为欺诈行为。此外，他同时在该项目及另一个由亚洲开发银行资助的项目中索要和接受款项。同样被认定为欺诈行为。

上述制裁是和解协议的结果，根据和解协议，Chanthasounthone 先生不对其可制裁行为的责任提出异议，并同意满足特定的合规要求作为解除制裁的条件。鉴于 Chanthasounthone 先生配合调查并自愿不再参与世界银行集团资助的其他项目，和解协议缩短了制裁期限。作为根据和解协议条款解除制裁的一个条件，Chanthasounthone先生承诺进行企业道德培训，以表明对个人诚信和商业道德的承诺，同时承诺其控制的任何公司都将实施企业道德培训计划。此外，Chanthasounthone先生还承诺继续与INT开展全面合作。

上述制裁还触发了多边银行间交叉制裁。

伊拉克重建项目腐败案

2024年5月14日，世行宣布对总部位于约旦的工程咨询公司Marseille for Engineering & Trading S.A.L.Offshore实施为期30个月的禁止制裁，理由是该公司在伊拉克紧急发展行动项目中涉嫌腐败。该项制裁使Marseille for Engineering & Trading S.A.L.Offshore没有资格参与由世界银行集团各机构资助的项目和业务。根据案件事实，该公司在项目投标过程中，为不当影响对其有利的评标过程而支付了款项，并要求其联营体伙伴为此类付款做出贡献，被认定为腐败行为。

上述制裁是和解协议的结果，根据和解协议，该公司承认对潜在的不当行为负责，并同意满足特定的公司合规要求作为解除制裁的条件。鉴于该公司采取了自愿补救行动，和解协议缩短了制裁期限。作为根据和解协议条款解除制裁的条件，该公司承诺制定和实施一项反映世界银行集团《诚信合规指南》中规定原则的诚信合规计划。公司还承诺继续与INT开展全面合作。

上述制裁还触发了多边银行间交叉制裁。

西孟加拉邦建设项目串通案

2024年6月24日，世行宣布对总部位于印度、提供IT和网络服务的Future Netwings Solutions Private Limited（FNSPL）实施为期15个月的禁止制裁，理由是该公司在印度西孟加拉邦Gram Panchayats第二期机构强化项目中涉嫌串通行为。该项制裁使FNSPL没有资格参与世界银行集团资助的项目和业务。根据案件事实，FNSPL在该项目资助合同的两次招标中与其他投标人不当地协调其投标书的编制和定价，被认定为串通行为。

上述制裁是和解协议的结果，根据和解协议，该公司承认责任并同意满足指定的公司合规要求作为解除制裁的条件。这些措施包括制定符合《世界银行集团诚信指南》中规定相关原则的投标准备政策和程序，以及企业道德培训计划。该公司还承诺继续与INT开展全面合作。鉴于该公司的合作和自愿的补救措施，和解协议缩短了制裁期限。

上述制裁还触发了多边银行间交叉制裁。

安永肯尼亚欺诈、腐败案

2024年6月24日，对总部位于肯尼亚的安永会计师事务所（安永肯尼亚）实施为期30个月的禁止制裁，理由是安永肯尼亚在索马里核心经济机构和机会计划（SCORE）和索马里第二个公共财政管理能力加强项目（PFM II）中实施了可制裁行为。该项制裁使安永肯尼亚及其控制的任何关联公司没有资格参与世界银行集团资助的项目和运营。根据案件事实，安永肯尼亚未能披露在SCORE和PFM II项目下的四份合同的选择和执行过程中存在的利益冲突以及代理人参与这些合同的情况。此外，在执行其中一项合同期间，安永肯尼亚还向项目官员支付了津贴，被认定为欺诈和腐败行为。

上述制裁是和解协议的结果，根据和解协议，安永肯尼亚承认对可制裁行为负有责任，并同意满足指定的诚信合规要求作为解除制裁的条件。这包括制定和实施反映世界银行集团《诚信合规指南》中规定原则的诚信合规计划。作为解除制裁的条件。安永肯尼亚还承诺继续与INT开展全面合作。鉴于安永肯尼亚对不当行为的承认和合作、其现有诚信合规计划和自愿补救措施（包括对参与不当行为的员工的纪律处分）以及在和解协议谈判期间自愿限制参与世行集团资助的合同，和解协议缩短了制裁期限。

上述制裁还触发了多边银行间交叉制裁。

SDO无争议制裁案件

第770号制裁案件

2024年4月9日，SDO发布了针对一家名为Computech Business Services Limited公司的无争议制裁程序通知。INT指控该公司在参与世行资助的数字马拉维第一阶段计划下的一项供应和安装网络设备及软件合同的投标时提交了一份虚假的制造商授权书，从而构成欺诈行为。SDO于2023年12月21日向被指控方发送了《制裁程序通知》，并在通知中建议：针对该公司及其关联公司，施以至少3年的附解禁条件的禁止制裁，并未考虑任何加重或减轻处罚的因素。该公司只能在已经针对可制裁行为采取了适当的补救措施并且建立、采纳令世行满意的合规管理体系的情况下申请解禁。因被指控方在收到通知后的90日内未向制裁委员会提起上诉，SDO认定INT提出的指控是无争议的，上述制裁建议立即生效，并且触发多边银行间交叉制裁。

第765号制裁案件

2024年4月16日，SDO发布了针对一家名为Timir LLP公司的无争议制裁程序通知。INT指控该公司在参与世行资助的吉尔吉斯斯坦复原力强化项目投标时，通过在一项项目软件交付合同的投标文件中虚构既往经验，误导项目业主，从而涉嫌欺诈行为。SDO于2023年6月28日向被指控方发送了《制裁程序通知》，并在通知中建议：针对该公司及其关联公司，施以至少2年8个月的附解禁条件的禁止制裁，其中考虑了INT提出的该公司对INT调查的有限配合（该公司承认在投标中虚报了其经验，但并不承认相关的不当行为构成欺诈）作为减轻因素，未考虑任何加重因素。该公司只能在已经针对可制裁行为采取了适当的补救措施并且建立、采纳令世行满意的合规管理体系的情况下申请解禁。因被指控方在收到通知后的90日内未向制裁委员会提起上诉，SDO认定INT提出的指控是无争议的，上述制裁建议立即生效，并且触发多边银行间交叉制裁。

第729号制裁案件

2024年5月13日，SDO发布了针对一家名为Interyer Inşaat Məhdud Məsuliyyətli Cəmiyyəti公司的无争议制裁程序通知。INT指控该公司在参与世行资助的乌兹别克斯坦布哈拉和撒马尔罕污水处理项目及乌兹别克斯坦南卡拉卡尔帕克斯坦水资源管理改进项目投标时，涉嫌两项欺诈行为：一是在一家联营体竞标两个项目之一的污水处理厂升级和重建合同时歪曲其过去的工作经验；二是在另一家联营体在竞标两个项目中另一个项目项下运河建设合同时提交的投标书中虚报其财务业绩和年营业额。SDO于2023年11月14日被指控方发送了《制裁程序通知》，并在通知中建议：针对该公司及其关联公司，施以至少2年8个月的附解禁条件的禁止制裁，其中考虑了该公司在多个项目的多个投标中屡次实施不当行为作为加重因素，以及不当行为的发生至被银行发现过程中时间的推移作为减轻因素。该公司只能在已经针对可制裁行为采取了适当的补救措施并且建立、采纳令世行满意的合规管理体系的情况下申请解禁。因被指控方在收到通知后的90日内未向制裁委员会提起上诉，SDO认定INT提出的指控是无争议的，上述制裁建议立即生效，并且触发多边银行间交叉制裁。

第778号制裁案件

2024年6月24日，SDO发布了针对一家名为Thanh Cong Construction and Investment JSC公司的无争议制裁程序通知。INT指控该公司在执行世行资助的越南紧急自然灾害重建项目中未对INT的多次沟通和请求作出回应，严重阻碍银行履行审计权和检查权。SDO于2024年3月19日向被指控方发送了《制裁程序通知》，并在通知中建议：针对该公司，施以1年6个月的禁止制裁，未考虑任何加重或减轻因素。因被指控方在收到通知后的90日内未向制裁委员会提起上诉，SDO认定INT提出的指控是无争议的，上述制裁建议立即生效，并且适用于世界银行集团的所有业务。

第545号制裁案件

2024年6月25日，SDO发布了针对一家名为Construcciones del Siglo 21 S.A.S. 公司(前身为Constructora Fajardo Nieto Ltda.公司，以下简称siglo21）及一名相关个人Mr. Orlando Fajardo Castillo（以下简称Fajardo 先生）的无争议制裁程序通知。INT指控上述被指控方在执行世行资助的哥伦比亚波哥大河环境恢复和防洪工程中存在3起不当行为：一是Siglo 21 与另一家公司串通，通过密谋不正当地向该公司提供机密文件的访问权限，目的是使该公司在上述项目下一项防洪工程合同的招标中获得不公平优势；二是Siglo 21 与另外两家公司串通，以协助这两家公司试图不正当地影响上述项目下一项污水处理厂工程合同招标文件的起草，以有利于这两家公司；三是Siglo 21 和 Fajardo 先生在污水处理厂工程合同的投标中，通过歪曲一家公司在执行该合同中的预期角色，从而实施了欺诈行为。SDO于2024年3月21日向被指控方发送了《制裁程序通知》，并在通知中建议：

针对Siglo 21施以至少3年零3个月的附解禁条件的禁止制裁，该公司只能在已经针对可制裁行为采取了适当的补救措施并且建立、采纳令世行满意的合规管理体系的情况下申请解禁。在确定上述制裁建议时SDO考虑了以下从重处罚因素:（1）Siglo 21多次从事不当行为，包括欺诈和串通行为，并且串通行为涉及两个不同的合同投标；（2）管理层在欺诈行为中的作用；（3）欺诈行为所涉及的复杂手段。SDO还考虑了以下从轻处罚因素:（1）INT关于Siglo2 1在调查过程中合作程度的陈述，特别是其长期自愿限制参与未来世行资助的项目；（2）自Siglo2l的不当行为发生至银行发现以来时间的推移。

针对个人Fajardo 先生，施以至少2年零4个月的附解禁条件的禁止制裁。Fajardo 先生只能在已经针对可制裁行为采取了适当的补救措施、完成合规教育培训并且使其直接或间接控制的企业建立、采纳令世行满意的合规管理体系的情况下申请解禁。在确定上述制裁建议时SDO将以下情况作为加重因素考虑在内：（1）欺诈行为发生时，Faiardo先生在第一被指控方公司担任管理职务;（2）欺诈行为涉及复杂的手段。SDO还将以下情况作为减轻因素考虑在内:（1）INT就Faiardo先生在调查期间的合作程度所作的陈述;（2）自Faiardo先生的不当行为发生至银行发现以来时间的推移。

因被指控方均未按世行《制裁程序》的要求在收到通知后的90日内向制裁委员会提起上诉，SDO认定INT提出的指控是无争议的，上述制裁建议立即生效，并且均触发多边银行间交叉制裁。

第775号制裁案件

2024年6月26日，SDO发布了针对一家名为Hoang Nhan Investment and Construction JSC公司的无争议制裁程序通知。INT指控该公司在执行世行资助的越南紧急自然灾害重建项目中，未对INT的多次沟通和请求作出回应，严重阻碍银行履行审计权和检查权，涉嫌阻碍行为。SDO于2024年3月20日向被指控方发送了《制裁程序通知》，并在通知中建议：针对该公司，施以一年零六个月的禁止制裁，未考虑任何加重或减轻处罚的因素。因被指控方未按世行《制裁程序》的要求在收到通知后的90日内向制裁委员会提起上诉，SDO认定INT提出的指控是无争议的，生效上述制裁建议立即生效，并且适用于世界银行集团的所有业务。

第777号制裁案件

2024年6月27日，SDO发布了针对一家名为Thang Long Construction Company Limited公司的无争议制裁程序通知。INT指控该公司在执行世行资助的越南紧急自然灾害重建项目中，未对INT的多次沟通和请求作出回应，严重阻碍银行履行审计权和检查权，涉嫌阻碍行为。SDO于2023年12月21日向被指控方发送了《制裁程序通知》，并在通知中建议：针对该公司及其关联公司施以一年零六月的禁止制裁，未考虑任何加重或减轻处罚的因素。因被指控方未按世行《制裁程序》的要求在收到通知后的90日内向制裁委员会提起上诉，SDO认定INT提出的指控是无争议的，上述制裁建议立即生效，并且适用于世界银行集团的所有业务。